勧誘方針

金融商品の販売に関する勧誘方針

株式会社ボルテックス(以下「当社」という)は金融商品の販売にあたり、「金融商品の販売等に関する法律」(以下「法」という)に基づく勧誘方針を、以下のように定めます。

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勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項(適合性原則)(法第9条第2項第1号)

当社においては、金融商品をお勧めするにあたっては、お客様の知識、経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的等の理解に照らし、お勧めする金融商品の内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。

2

勧誘の方法及び時間帯に関し、勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項(法第9条第2項第2号)

当社においては、お客様自身のご判断と責任においてお取引いただけるよう、金融商品の内容やリスク内容などの重要事項について、書面の交付その他の適切な方法により、ご理解いただくよう努めております。
勧誘にあたっては、お客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を厳守し、お客様本位の投資勧誘に努めております。
当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行わないように努めております。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。

3

勧誘の適正の確保に関する事項(法第9条第2項第3号)

お客様に対して適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
お客様に対する勧誘の適正確保のため研修体制を充実し、商品知識の習得に努めております。
苦情、ご要望がございましたら下記までお寄せください。
お客様相談室(電話:0120-919-076)